Funding America's Nonprofits: The Nonprofit Industrial Complex's Hold on Social Justice 17        Columbia Social Work Review, Volume I      Funding America’s Nonprofits: The Nonprofit         Industrial Complex’s Hold on Social Justice     Jennifer Ceema Samimi    Private nonprofits are increasingly relied upon to provide social services in  the United States. As these nonprofits professionalize and look to the govern­ ment and foundations to fund their work, communities may be deprived of ser­ vices they need in order for the agendas of funders to be carried out. By exam­ ining the rise of the nonprofit as an institution in the United States, this article  examines how social justice has been separated from social service provision  by the system that has come to be known as the Nonprofit Industrial Complex.       People working for social justice1 in the United States today are lim­ ited by the dysfunctional funding system that sustains most nonprofits. A sig­ nificant number of people who believe in and work for social justice are em­ ployed in the nonprofit sector: an industry that requires organizations to com­ pete for government and foundation funding. Known as the Nonprofit Indus­ trial Complex (NPIC), this system forces nonprofits to professionalize, wherein  they must focus on maintaining their funding sources rather than fulfilling their  mission.   When organizations participate in the NPIC and perpetuate this cycle  of sacrificing mission for funding, they disenfranchise their constituents. Such  organizations become more concerned with remaining in business, and goals  rooted in social justice become of secondary importance. Though lesser  known, alternatives to this system do exist, whereby social justice need not be  sacrificed for funding. It is important to examine these alternatives and to use  them to evaluate the current nonprofit funding system.       Funding versus Social Justice    The latter part of the 20th century saw the American government de­ volving as it transferred its traditional responsibilities and processes for service  provision to other levels of government, private companies, and nonprofit or­ ganizations (Kettl, 2000). The government no longer was the primary provider  of social services in America. At the same time, community groups increased  their capacity in the service provision domain. However, in order to receive  funds from the government or private foundations to provide these services,  these groups today are required to legally incorporate as nonprofits.   When funders have agendas that are inconsistent with the mission of  the organizations that they support, organizations then risk becoming pre­ disposed to mission drift. Mission drift is a term used to describe instances  where an organization moves away from its mission, which in turn leads to a  loss of the original reasons for their organizational establishment (Moore,  Columbia Social Work Review, Volume I       18  Samimi  2000). The concept of mission drift questions whether the organization main­ tains its original values and goals, exposing it to a potential compromise of its  contribution to the community it serves.   Mission drift has the potential to result in tensions between staff and  others involved in the organization, wasted resources, and loss of revenue  (Moore, 2000; Dees & Anderson, 2003). The possibility of mission drift di­ rectly challenges nonprofits to find a balance between seeking social justice  and seeking funding. Understanding how nonprofits developed in America is  important in illustrating the establishment of the NPIC, and subsequently real­ izing how the NPIC resulted in the divergence of service provision and social  justice.    Nonprofit Organizations and Social Justice:   A Brief History    In the United States today, social service delivery is commonly asso­ ciated with nonprofit organizations; a relationship that originated during the  country’s colonial period. In Making the Nonprofit Sector in the United States:  A Reader, David C. Hammack (2000) outlines how religious groups during  colonial times espoused a doctrine that “required assistance to be offered to  those in need” (p. 19). The colonists implemented the British Poor Laws,  which established a distinction between those who were unable to work due to  their age or physical health and those who were able­bodied but unemployed.  Those who were deemed unable to work were assisted with cash or other forms  of assistance from the Colonial government. Those deemed able to work were  sent to workhouses (Axinn & Stern, 2008). This concept of a “deserving poor”  informed the development of service provision.   The Puritans established Harvard College as a place to educate minis­ ters in 1643. In doing so, the religious group issued what was probably the first  American fundraising appeal of its kind (Hammack, 2000). As the foundation  of the social service industry began to establish its roots in religion against the  backdrop of colonialism, the link to funding was also established. However,  the idea of social justice, with a focus on the poor, was the target of service  provision. Colonial notions of social justice were explicitly pursued by, and  related to, the needs of the white settlers in America.   With the American Revolution came the constitutional separation of  church and state. The newly established American nation state increased rights  for white male citizens, as well as property rights for organizations (Hammack,  2002). These factors, along with a rise in egalitarianism, resulted in increased  civic participation of citizens. With this growing social equality came the phe­ nomenon of nonprofit schools, libraries, orphanages, and clinics in seeking out  private sponsorship (Hammack, 2002; McCarthy, 2003).   Until 1800, no organization existed that fit today’s concept of a non­ profit. Over the next 100 years, most nonprofit work occurred within religious  contexts as religious groups and churches played a central role in American  community life. By 1900, schools and religious institutions were the largest  19        Columbia Social Work Review, Volume I    Funding America’s Nonprofits  nonprofit employers. However, even with the addition of individuals employed  by private colleges, orphanages, old age homes, publishing houses, museums,  and other nonprofit organizations, the total was still estimated at less than 1%  of the labor force (Hammack, 2002).     Throughout the 19th century there was no federal system for recogniz­ ing nonprofits, and it was at the discretion of local authorities to allow groups  legal status. States had the permission of, and were often encouraged by, the  federal government to reject requests from groups seeking nonprofit status.  Minority groups that sought to change the existing power structure and estab­ lish social justice for their communities were often denied permission to form  nonprofits by the government in an effort to maintain religious, racial, and gen­ der norms. The established missions of many groups that did manage to  achieve nonprofit status were likewise limited by the political stronghold on  accepted forms of social leadership (Smith, 1997). Catholics, for example,  were prevented from obtaining charters in many states due to a perception that  upon their formal establishment, these organizations would be subsequently  controlled by the pope (Carey, 1987).     Stifled by the governance of the strict system that limited access to  financial support that might be available to contemporary nonprofits, early  American nonprofits were only able to increase their income when local au­ thorities allowed resources to be accessed. States were able to undermine ac­ cess to resources by denying requests for charters, which also denied minori­ ties the ability to challenge the status quo. Thus, as service providers continued  to define themselves as a group, social justice advocacy efforts were limited  because certain populations were excluded from access to resources through  nonprofit fundraising. From 1900 until the 1960’s, nonprofit employment grew  to about 3.7 percent of the labor force, which was in part due to the establish­ ment of nonprofit nonsectarian universities and medical centers, which were  not affiliated with religious institutions (Hammack, 2002).     Further growth of the nonprofit industry was limited during the first  half of the 20th century for several reasons.  The formation of New Deal pro­ grams, which were designed to employ citizens directly by the government  through government agencies, did not provide funding for private welfare  agencies (Brown & McKeown, 1997). The New Deal dramatically expanded  the government’s role in the provision of services, including the establishment  of unemployment compensation and Aid to Families with Dependent Children;  two programs that still exist today (Axinn & Stern, 2008).    In addition to limiting the funding of existing organizations, many  people were not allowed to establish nonprofits due to prejudice and restrictive  traditions, for instance, existing religious discrimination in the north and segre­ gation in the south. Additionally, some Americans faced political and financial  constraints; for example, women were not able to gain control of these types of  funding resources despite having gained the right to vote (Anderson, 1988;  Gamble, 1995; McCarthy, 1990; Scott, 1992).     The devolution of the federal government has resulted in the govern­ ment’s reliance on for­profits and nonprofits to provide a variety of goods and  Columbia Social Work Review, Volume I       20  Samimi  services, including welfare services (Kettl, 2000). The transition of social wel­ fare provision from the public sector to the private has led the government to  develop and utilize a complicated system that consists of contracting inter­ governmental funding through grants and loans, other funding regulations, and  a series of mandated bureaucratic administrative methods (Mosher, 1980). To­ day, most domestic programs and agencies to which Congress allocates spe­ cific budgets, are managed through an indirect relationship between the federal  government, for­profits, and nonprofits (Kettl, 1993).     The Imposition of the NPIC   on the Pursuit of Social Justice      While there is no single definition of a nonprofit organization, a  framework for understanding American nonprofits throughout history is evi­ dent by an agency’s possession of six organizational characteristics: nonprofits  are formal organizations, they are private entities, they do not distribute profits,  they are self­governing, they are voluntary, and they provide a public benefit  (Hammack, 2002). Nonprofits are fundamentally different from corporations in  two major ways; their funds are donated, not “earned,” and they are assumed to  meet a need that serves the public good (Internal Revenue Service, 2008). Non­ profits also operate under a mission statement, which serves to formally estab­ lish the goals and functions of an organization by defining what it does, whom  it serves, how they do it, and where it does its work (Meshanko, 1996).   In 2005, there were over one million nonprofits in the United States,  and as of 2010 nonprofits are the seventh largest economy in the world  (Cohen, 2005; National Council of Nonprofits, 2010). Nonprofits today in­ clude organizations that represent diverse causes and groups. Private hospitals,  theater spaces, environmental organizations, human rights groups, advocacy  groups, think tanks, and professional associations are all examples of nonprof­ its. For nonprofits to receive donated funds they must register as 501(c)(3) or­ ganizations (Internal Revenue Service, 2009). Recognition as a 501(c)(3) al­ lows nonprofits to access grant money from foundations, corporations, and the  government without paying income tax.   When government funding is not enough for programs to respond to  community needs and provide services, nonprofits often rely on foundations  for funding their activities. However, foundations are complicit in the develop­ ment of the NPIC and nonprofits’ divergence from social justice. Today there  are over 75,000 foundations in the United States, who provided an estimated  total of over 45.6 billion dollars in 2008 alone (Foundation Center, 2009).   While foundation funding could represent an alternative to govern­ ment funding so that social justice aims could be achieved without limitations,  grants from foundations also come with an unfavorable set of requirements that  must be met. Particular grant requirements may fit with the mission and work  of the organization; however, an organization may feel compelled to modify its  programs, and sometimes even its mission statement, in order to fit into the  requirements of the grant application.  21        Columbia Social Work Review, Volume I    Funding America’s Nonprofits  Paul Kivel, a social justice educator, activist, and writer, examines the  consequences of the nonprofit system through the lens of his work with domes­ tic violence and abuse survivors in his essay “Social Service or Social  Change” (2000). Kivel writes about how funding bodies have power over com­ munity leaders, stating that “the ruling class co­opts leaders from our commu­ nities by providing them with jobs in non­profits and government agencies,  consequently realigning their interests with maintaining the system” (p. 21).  Kivel’s depiction is of a society that prevents community leaders from con­ fronting the root causes of social inequities while struggling to provide services  to those who are exploited and oppressed by institutions. He asks, “Do our  efforts to provide human services maintain or even strengthen social inequal­ ity?” (p. 2).   While service delivery alone holds merit, an unfortunate consequence  of this system and its funding structure is its failure to recognize social justice  (Kivel, 2000). Kivel writes “When temporary shelter becomes a substitute for  permanent housing, emergency food a substitute for a decent job… we have  shifted our attention from the redistribution of wealth to the temporary provi­ sion of social services to keep people alive” (p. 12). Unfortunately, this is the  typical evaluation of nonprofits as band­aid services that are unable to exact  real change focused on justice for all.   Kivel describes his idea of a “buffer zone” created by the rich to  “prevent people at the bottom [of the economic ladder] from organizing to  maintain the power, the control, and, most important, the wealth they have  accumulated” (p. 13). The buffer zone provides three functions: to avoid chaos  by “taking care” of people at the bottom [of the economic ladder]; to keep hope  alive among the poor; and to control those who want to make change. The  buffer zone and its functions are a result of an over­reliance of nonprofits on  government and foundations as funding sources.   Kivel’s buffer zone is a depiction of the NPIC. This system is built on  a series of relationships between the State, owning classes, foundations, non­ profit organizations, social service organizations, and social justice organiza­ tions.2 Unlike nonprofits, grassroots movements like those described below do  not rely on traditional funding sources, and thus do not operate within the  NPIC framework. As a result, these grassroots movements become best  equipped to more seamlessly promote social justice, as well as to address the  structural causes at the root of social service provision.     Alternatives to the NPIC    In the article “On Our Own Terms...10 Years of Radical Community  Building with Sista II Sista” four representatives of Sista II Sista, an organiza­ tion that works with young women in New York, discuss the implications of  avoiding foundation funding and what that meant for their ten­year existence  (Burrowes, Cousins, Rojas, & Ude, 2007). Sista II Sista facilitated a group  process that led to the decision to do away with paid staff and only engage in  grassroots fundraising techniques. Sista II Sista concluded from their discus­ Columbia Social Work Review, Volume I       22  Samimi  sions that there are ways for social justice to be realized through nonprofit  work. “We are not saying that all foundations are bad….We are also not of the  belief that 501(c)(3)'s are bad….We are trying to figure out different ways to  live our values and model our vision” (p. 39). When groups challenge the  NPIC, the question shifts the focus from whether or not it is possible to realize  social justice within the current system to an examination of how the system  can be adjusted so that it might work for everyone.   The Grassroots Institute for Fundraising Training (GIFT) is one re­ source for people seeking to reconcile working within nonprofits and believing  in social justice. GIFT seeks to “promote the connection between fundraising,  social justice and movement­building” (Grassroots Institute for Fundraising  Training, 2010). GIFT trains people working for social justice how to sustain  their organizations in a way that they depend on the financial support of their  community, not outside funders or government grants. They encourage organi­ zations to build a large donor base that will invest not only financially in an  organization but that the organization will be held accountable in providing  services that the community needs. Organizations like GIFT offer practical  solutions for moving away from and toward a systematic shift in the way social  justice organizations are funded.    Conclusion    People working for social justice today bear the burden of carrying on  past social movements while working within the NPIC, a system that necessi­ tates taking on managerial structures that force services and fundraising apart.  Nonprofits in the US are rooted in origins of colonization and oppression. So­ cial justice focused community­based initiatives would be possible if funding  sources did not compromise their mission. Broad, public dialogue regarding  the nonprofit structure and the 501(c)(3) in particular, is lacking, and the priori­ ties of philanthropy need to be questioned. Without prioritization of social jus­ tice, new leaders will be forced to take on the contradictions and dilemmas  regarding how funding restricts organizational activities, how nonprofit gov­ ernance relates to the working class people at the heart of the organization, and  how hiring and promotion policies can result in individualistic competition  (Tang, 2007).   The NPIC’s separation of social justice and social service provisions  has silenced the people most directly affected by issues of injustice, and it  privileges educated employees and board members of nonprofits. Constituents  should be more than just the recipients of service delivery “products.”  They  should invest in the sustainability of the organization, not leaving funders to  determine the organizational agenda. When nonprofits internalize the locus of  control, they are less likely to participate in mission drift and are more account­ able to their constituents. Diversified funding allows an organization to retain  the autonomy necessary to maintain the control of the organization within the  community, ensuring that avenues to work towards social justice remain open.    23        Columbia Social Work Review, Volume I    Funding America’s Nonprofits  Notes    1  In this paper, the term social justice refers to a concept that is concerned  with ensuring equal rights and opportunities for all people. Both nonprofit or­ ganizations and efforts extended by individuals and groups in pursuit of social  justice will be examined and referenced.    2  This definition is paraphrased from the website of Incite! Women of Color  Against Violence. The full definition can be found at http://www.incite­ national.org/index.php?s=100    References    Anderson, J. (1988). The education of Blacks in the South: 1860­1935. Chapel   Hill, NC: University of North Carolina Press.   Axinn, J., & Stern, M. (2008). Social welfare: A history of the American re­   sponse to  need. Boston, MA: Allyn & Bacon.   Brown, D.M., & McKeown, E. (1997). The poor belong to us: Catholic    charities and American welfare. Cambridge, MA: Harvard University    Press.   Burrowes, N., Cousins, M., Rojas, P., & Ude. I. (2007). On our own terms...10    years of radical community building with Sista II Sista. In INCITE!    Women of Color Against Violence (Eds.), The Revolution will not be    funded: Beyond the non­profit industrial complex (pp. 227­234).    Cambridge, MA: South End Press.  Carey, P. W. (1987). People, priests, and prelates: Ecclesiastical democracy    and the tensions of trusteeism. Notre Dame, IN: Notre Dame Univer­   sity Press.   Cohen, T. (2005). Each 501(c)(3) Is Now. The Nonprofit Times. Retrieved on    February 27, 2010, from http://www.nptimes.com/May05/npt3.html  Dees, J., & Anderson, B. (2003). Sector­bending: Blurring lines between non­   profit and for­profit. Society, 40 (4), 16­27.  Foundation Center, The. (2009). Foundation Yearbook: Facts and Figures on    Private and Community Foundations. Retrieved from     http://foundationcenter.org/gainknowledge/research/    nationaltrends.html  Foundation Center, The. (2010). What is a Foundation? Frequently Asked    Questions. Retrieved on March 3, 2010, from     http://foundationcenter.org/getstarted/faqs/html foundfun.html  Gamble, V.N. (1995). Making a place for ourselves: The Black hospital     movement, 1920­1945. New York, NY: Oxford University Press.   Grassroots Institute for Fundraising Training. (2010). Our Work: Mission     Statement, Programs, History. Retrieved from     http://www.grassrootsfundraising.org/index.php?topic=aboutus  Hammack, D. C. (2000). Making the nonprofit sector in the United States: A     reader. Bloomington, IN: Indiana University Press.  Columbia Social Work Review, Volume I       24  Samimi  Hammack, D. C. (2002). Nonprofit organizations in American history:     Research opportunities and sources. American Behavioral Scientist,    45 (11), 1638­1674.   Idealist. (2009). Nonprofit FAQ: Board Basics. Retrieved on March 12, 2010,     from http://www.idealist.org/if/i/en/faq/526­245/3­1  Internal Revenue Service. (2009). Applying for 501(c)(3) Tax­Exempt Status,     Tax­Exempt and Government Entities, Exempt Organizations.     (Internal Revenue Service, Publication No. 4220, [Rev. 8­200]).    Washington DC: U.S. Department of the Treasury. Retrieved from     http://www.irs.gov/pub/irs­pdf/p4220.pdf  Internal Revenue Service. (2008). Tax­Exempt Status for your Organization.     (U.S. Department of the Treasury, Publication No. 557). Washington     D.C.: U.S. Department of the Treasury. Retrieved from      http://www.irs.gov/charitiesarticle/0,,id=136195,00.html   Kettl, D.F. (1993). Sharing power: Public governance and private markets.     Washington, DC: The Brookings Institution.  Kettl, D.F. (2000). The transformation of governance: Globalization,     devolution, and the role of government. Public Administration     Review, 60 (6), 488–497.  Kivel, P. (2000). Social service or social change? Who benefits from our     work? Retrieved on Oct 15, 2008, from     http://www.paulkivel.com/ uploads/ Social% 20Services%20or%   20Social%20Change%20Final.pdf  Lustiger­Thaler, H., & Shragge, E. (1998). The new urban left: Parties without     actors. International Journal of Urban and Regional Research, 22 (2),     233–244.  McCarthy, K.D. (2005). American creed philanthropy and the rise of civil     society, 1700­1865. Chicago, IL: University of Chicago Press.  McCarthy, K.D. (1990). Lady bountiful revisited: Women, philanthropy, and     power. New Brunswick, NJ: Rutgers University Press.   Meshanko, R. (1996). What should our mission statement say? Idealist. Non­    profit FAQ. Retrieved March 3, 2010, from http://www.idealist.org/if/   idealist/en/FAQ/QuestionViewer/default?section=03&item=21  Moore, M. H. (2000). Managing for value: Organizational strategy in for­ profit,   nonprofit, and governmental organizations. Nonprofit and Voluntary    Sector Quarterly, 29 (1), 183–204.  Mosher, F. C. (1980). The changing responsibilities and tactics of the federal  government. Public Administration Review, 40 (9), 541­548.  National Council of Nonprofits. (2010). Myths about nonprofits. Washington    DC: National Council of Nonprofits. Retrieved on March 13, 2010,    from http://www.councilofnonprofits.org/telling­our­story/myths­   about­Nonprofits  Scott, A.F. (1992). Natural allies: Women’s associations in American history.     Urbana & Chicago, IL: University of Illinois Press.       25        Columbia Social Work Review, Volume I    Funding America’s Nonprofits  Tang, E. (2007). Non­profits and the autonomous grassroots. In INCITE!     Women of Color Against Violence  (Eds.), The revolution will not be    funded: Beyond the Non­Profit Industrial Complex (pp. 215­257).    Cambridge, MA: South End Press.